En mäklare anmäldes av en bostadsrättsförening i samband med förmedling av en bostadsrätt som såldes för tredje gången på kort tid. Föreningen hade ännu inte godkänt köparen vid den andra förmedlingen när denne två veckor efter köp åter lade ut bostaden till försäljning och gjorde en vinst på 600 000 kronor.
Trots flera varningssignaler om hög risk för misstänkt penningtvätt bedömde mäklaren kundens riskprofil som låg, genomförde inga fördjupade åtgärder för kundkännedom eller kontroller av verklig huvudman. Totalt bedöms mäklaren ha gjort sig skyldig till fem varningsgrundande förseelser, samt två förseelser som motiverar en erinran.
FMI ser särskilt allvarligt på de förseelser som berör penningtvättsområdet samt att mäklaren inte besvarat FMI:s förelägganden och frågor på ett tillräckligt sätt.
Efter en samlad bedömning av samtliga omständigheter och begångna förseelser i ärendet bedömde disciplinnämnden att mäklaren inte längre är lämplig att fortsätta verka som mäklare.
|