Vägledning för mäklare om indirekt nettoskuldsättning

Summering av 2023 – stor ökning av antalet återkallelser

Trots att antalet anmälningar minskade dubblerades nästan antalet återkallelser av registrering under 2023.

Det beror på att fler mäklare och mäklarföretag än tidigare har missat at betala in årsavgiften, men också på vår utökade granskning om redbarhet och lämplighet.
- Dessutom har vi kunnat agera i ett antal ärenden där vi sett allvarliga överträdelser inom bland annat penningtvätt, säger Gunilla Paulsson, myndighetschef på FMI.

Snart kommer fakturan för årsavgiften

Snart kommer fakturan för årsavgiften i din brevlåda.

Fakturan skickas till din folkbokföringsadress men du kan ladda ner en kopia av din faktura via mina sidor på fmi.se. För mäklarföretag skickas fakturan till den adress som angetts till oss.

Alla mäklare och företag som var registrerade den 1 januari i år ska betala den årliga avgiften. Du som är mäklare och har ett företag registrerat får två fakturor, en för företaget och en för din egen registrering.

Den som inte betalar avgiften i tid får en påminnelseavgift och riskerar en disciplinär påföljd. Hela årsavgiften måste betalas även om en mäklare eller ett företag bara är registrerad en del av året. Sista dag att betala är den 28 februari.

Brott mot penningtvättsreglerna särskilt allvarligt – återkallelse fastställd i domstol

En mäklare som har dömts för näringspenningtvättsbrott fick i början av förra året sin mäklarregistrering återkallad eftersom han på grund av brottsligheten inte bedömdes vara redbar och lämplig.

Återkallelsebeslutet fastställdes av förvaltningsrätten. Kammarrätten beslutade att inte bevilja prövningstillstånd och återkallelsen har nu vunnit laga kraft.

I det aktuella ärendet hade mäklaren vid upprepade tillfällen genomfört skrivuppdrag där det på kort tid varit fråga om överlåtelser i flera led. Tingsrätten menade att mäklaren hade haft anledning att misstänka ett penningtvättssyfte. Straffvärdet bedömdes vara elva månaders fängelse, men mäklaren dömdes till villkorlig dom och 200 dagsböter då det bedömdes saknas risk för fortsatt brottslighet.

Nya ledamöter och tider för disciplinnämnden 2024

Regeringen har utsett fyra nya ledamöter till disciplinnämnden. Nu är också datumen för årets sammanträden bokade, nämnden kommer att träffas åtta gånger med första träff den 8 februari.

Våra senaste beslut

I december fattade FMI:s disciplinnämnd åtta beslut: